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監管層亮劍科創板打新違規行為 專家指出投資者要有“底線意識”
證券日報 | 來源:證券日報 瀏覽次數:197 發布時間:2019年7月26日
摘要:

科創板平穩啟航后,市場交易情況備受關注。近期,監管層針對違法違規情況開出一批限制名單。事實上,早在科創板開市前,一些機構投資者在打新環節出現了違規行并因此吃到罰單。

  科創板平穩啟航后,市場交易情況備受關注。近期,監管層針對違法違規情況開出一批限制名單。事實上,早在科創板開市前,一些機構投資者在打新環節出現了違規行并因此吃到罰單。

  7月4日,蘇州天準科技股份有限公司公布科創板網下初步配售結果及網上中簽結果,有1家網下投資者管理的1個有效報價配售對象未按照《發行公告》的要求進行網下申購,該券商成為首家科創板棄購機構,其應申購數量為640萬股,實際申購數量為0股。

  對此,中證協對該券商采取限制措施,因其存在違反《科創板首次公開發行股票承銷業務規范》第十五條、十六條規定,其自營賬戶被列入首發股票配售對象限制名單六個月(自2019年7月8日-2020年1月7日)。

  《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》指出,網下投資者應當根據申購金額,預留充足的申購資金,確保獲配后按時足額繳付認購資金及經紀傭金。配售對象應當按照公告要求的時間、使用在協會注冊有效的銀行賬戶辦理認購資金及經紀傭金劃轉。在繳納新股認購資金時,應當全額繳納新股配售經紀傭金。網下投資者參與科創板首發股票網下報價后,不得存在以下行為:提供有效報價但未參與申購或未足額申購;獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金;網上網下同時申購;獲配后未恪守限售期等相關承諾;其他影響發行秩序的情形。

  民生銀行研究院研究員郭曉蓓在接受《證券日報》記者采訪時表示,參與詢價后應按要求完成申購和繳款,不得存在提供有效報價但未參與申購、獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金、網上網下同時申購等違規情形。主板也有類似的要求,不得存在獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金等違規情形。

  廈門大學經濟學院和王亞南經濟研究院教授韓乾在接受《證券日報》記者采訪時表示,目前在科創板交款環節,違反較多的是科創板網下投資者管理細則第十二條和第十六條。違反第十二條規定可能會受到暫停新增配售對象注冊和暫停網下投資者資格的處罰;違反第十六條會根據情節嚴重被列入限制名單六個月或十二個月等。主板有類似規定,但從實際處罰力度看科創板還要嚴厲,這與科創板作為資本市場改革試點的定位相一致。

  韓乾表示,投資者應當熟悉科創板相關業務規則,具備尊重市場、敬畏監管、不違法不違規的底線意識。除了打新環節,投資科創板還需要注意異常交易認定等相關規則。

  郭曉蓓提醒,投資者應當做好詢價前準備工作、遵循獨立客觀誠信的原則合理報價,并對每次報價的投資研究報告或其他定價依據、定價決策過程等相關材料進行存檔備查。投資者在詢價環節不得存在協商報價、串通報價、故意壓低或抬高報價等不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔行為。

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